"Lori awọn Securities Market" - Law 39-FZ. Ayipada ati comments

Lọwọlọwọ, nibẹ ni pataki kan ilana ti awọn sikioriti oja. Awọn ofin ti a ṣe lati fiofinsi awọn ajosepo ti o dide ni asopọ pẹlu awọn ti ipinfunni ati san ti owo èlò. Awọn iwe tun asọye awọn ẹya ara ẹrọ ti Ibiyi ati lati ripe awọn ọjọgbọn olukopa ninu awọn lẹkọ. Ro siwaju comments si awọn ofin "Lori awọn sikioriti oja".

alagbata

Law "Lori awọn oja sikioriti" (2015) yoo fun a definition ninu awọn ifilelẹ ti awọn alabaṣepọ ti lẹkọ ati fi awọn dopin ti won isẹ. Ni pato, brokering kà awọn ipaniyan lori dípò ti a ni ose ti ilu-ofin lẹkọ ni owo èlò tabi adehun, anesitetiki bi won awọn itọsẹ. Ise yi ni ti gbe jade lori igba ti siwe san iseda. Accordingly, awọn kẹta yori ni iru akitiyan, ti a npe ni alagbata. Lati di a ọjọgbọn, o ni o ni lati mo ohun gbogbo nipa awọn iṣura oja. Awọn ofin laaye fun awọn akomora ti awọn alagbata ni ara rẹ laibikita unplaced ni oro mulẹ nipasẹ awọn adehun, awọn owo èlò ni pese wọn pẹlu deede awọn iṣẹ.

pataki ifosiwewe

Alagbata gbọdọ faithfully ṣiṣẹ ni ose ibere ni aṣẹ ti won ti wa ni gba, itupalẹ ati ki o pese ti o yẹ alaye lori awọn sikioriti oja. Ofin ti se agbekale ni ayo ti lẹkọ lori awọn aṣẹ ti afowopaowo ni lafiwe pẹlu onisowo mosi ni agbekọja akitiyan. Ti o ba ti rogbodiyan ru ti awọn ose ati awọn alagbata, akọkọ ti eyi ti o ti ko ti gba iwifunni, ṣẹlẹ bibajẹ, alarina yẹ ki o san wọn ibamu si awọn ofin asọye nipa Abele koodu.

Ẹtọ ati adehun

Federal Law "Lori awọn Securities Market" gba awọn lẹkọ ati àdéhùn alagbata osere bi a ti owo asoju ti o yatọ si ẹni ti o wa ni ko iṣowo, pẹlu, ti o ba wa ni da lori awọn akoonu ti awọn adehun. Adehun o dide labẹ kan guide ko wole lori ṣeto iṣowo, kọọkan ti ti omo - alagbata, ma ko da ni awọn lasan ti awọn odo ati awọn onigbese ni kanna eniyan, ti o ba ti won ti wa ti gbe jade nipa ẹni kẹta tabi nitori a orisirisi ti ibara ninu awọn ru ti o yatọ si afowopaowo. Federal Law "Lori awọn Securities Market" ko ni gba fun awọn ipari ti iru adehun, ti o ba wa ni ti gbe jade pẹlu awọn idi ti ipaniyan ti awọn ibere, ko ni awọn owo ti awọn guide tabi awọn ibere ti awọn oniwe-idasile. Ni irú ti o ṣẹ ti awọn wọnyi ibeere alagbata ti wa ni rọ lati isanpada awọn bibajẹ jegbese.

iṣiro Finance

ni ose owo ti o ti gbe si awọn alagbata lati gbe jade awọn ti o yẹ lẹkọ ati siwe, bi daradara bi gba a mediator fun wọn, gbọdọ jẹ lori iroyin ti awọn gbese igbekalẹ. Ni akoko kanna ti o ti wa ni rọ lati pa igbasilẹ ti kọọkan ose ká inawo ki o si pese iroyin. Fun owo ti o wa lori pataki alagbata iroyin, ko le foreclose lori awọn adehun ti owo intermediary. O tun ko ni ni eto lati fi orukọ silẹ lori ara wọn inawo, ayafi fun igba ni eyi ti awọn agbapada tabi gbese ti pese. Yi ipese ni titun ni awọn iwe. Awọn wọnyi ni atunse si ofin "Lori awọn Securities Market" ti a ti ṣe si awọn ilana igbese nọmba 281.

afikun ohun ti

A alagbata ti o ìgbésẹ bi a aferi egbe, nipa aṣẹ ti awọn ose ni lati ṣii kan pataki lọtọ alagbata iroyin ninu imuse tabi agbofinro ti awọn ti o yẹ adehun. Commercial intermediary le lo awọn owo ninu ara wọn ru, ti o ba pese fun ni Adehun lori iṣẹ. Ni idi eyi, awọn alagbata ti wa ni rọ lati rii daju ibamu pẹlu awọn oniwe-paṣẹ fun awọn ose ni laibikita ti awọn wọnyi owo tabi won agbapada. Ose owo, pese awọn alagbata pẹlu awọn si ọtun lati wọn lilo, yẹ ki o wa ni ka si awọn alagbata iroyin ya lati awọn iroyin ti awọn miiran afowopaowo.

onisowo ká aṣayan iṣẹ-ṣiṣe

Awọn oniwe-ẹya ara ẹrọ ti wa ni tun telẹ ni normative igbese "Lori awọn sikioriti oja". Awọn ofin so wipe awọn onisowo akitiyan tọka si lẹkọ lori ra han ati tita ti owo èlò fun ara wọn iroyin ati lori ara wọn dípò nipasẹ kan àkọsílẹ fii ti o ra owo / tita pẹlu awọn ọranyan lati wole yẹ siwe ni ti o wa titi owo. Iru igbese le nikan je a ofin nkankan, anesitetiki bi a ti owo kekeke. Onisowo tun le je kan alasepo, ti o ba yẹ anfani mọ ninu awọn ofin.

nuances

Ni afikun si awọn iye owo ti awọn onisowo ni eto si sọ awọn miiran awọn ibaraẹnisọrọ awọn ofin ti lẹkọ. Fun apẹẹrẹ, o le jẹ awọn kere ati ki o pọju nọmba ti owo èlò waye fun awọn ti ra / sale, awọn akoko nigba eyi ti awọn igbese ti yoo ṣeto awọn owo. Ni awọn isansa ti awọn asọ akojọ awọn ipo miiran ti awọn onisowo ni o ni lati pari kan guide ni ibamu pẹlu onibara eletan. Ti o ba ti intermediary evades ipaniyan ti yi ibeere, o jẹ lati bẹbẹ fun awọn ti fi agbara mu ipaniyan ti ohun ọranyan tabi biinu fun bibajẹ.

Forex Dealers

Ofin "Lori awọn Securities Market" (2015), kale a akojọ ti awọn siwe, awọn ipari ti eyi ti yoo wa mọ bi awọn aṣayan iṣẹ-ṣiṣe ti awọn wọnyi oro ibi. O ni adehun:

1. Ni a itọsẹ ti awọn iru ti owo èlò, adehun ti awọn ẹni ti o wa ni ti o gbẹkẹle lori ipinle ti awọn oniwun owo tabi owo orisii, ati koko ọrọ si awọn fawabale ti eyi ti Sin lati pese a koko miiran ju awọn IP, agbara lati ro adehun ti bii ni ti o tobi legbekegbe funni si awon ilu.
2. Koko ti eyi ti Sin ajeji owo, akoko ti imuse ninu awọn ipo ti labẹ eyi ti awọn kanna. Bayi obligee ni ọkan ninu awọn siwe ìgbésẹ bi a ajigbese nipasẹ miiran iru adehun. Ipò fun titẹ sinu iru siwe ni lati pese adayeba eniyan (ko ẹni kọọkan otaja) ni anfani lati ya lori ojuse ti iye ni ti o tobi ju awọn legbekegbe ti o ti gbe Forex onisowo.

Ni ibamu si Federal Law "Lori sikioriti oja" awọn loke lẹkọ le wa ni ošišẹ ti nikan pẹlu ọwọ si owo ti o ni alphanumeric koodu. Wọn ti wa ni mulẹ nipasẹ awọn executive agbara igbekalẹ ti o alailewu awọn iṣẹ ti pese àkọsílẹ awọn iṣẹ ni awọn aaye ti wiwọn idaniloju eto ati imọ ilana.

Isakoso ti owo èlò

Awọn idaraya ti yi aṣayan iṣẹ-ṣiṣe ko ni beere a iwe-aṣẹ ti o ba ti o ti wa ni ti sopọ ti iyasọtọ pẹlu awọn imuse ti awọn lodidi eniyan ti awọn ẹtọ ti awọn sikioriti. O ni igbekele isakoso ti owo èlò, owo ti a ti pinnu fun awọn Igbimo ti awọn ti o ni ibatan lẹkọ tabi àdéhùn.

agbara

Federal Law № 39 "Lori sikioriti oja" nbeere oja olukopa npe ni dukia isakoso, lati fihan wọn ipo. Ti o ba ti a rogbodiyan ti awọn anfani ti yori si onibara adanu, awọn lodidi eniyan ti wa ni rọ lati isanpada wọn fun ara wọn iroyin ni ona ogun ti nipasẹ Abele koodu. Federal Law "Lori sikioriti oja" ipinnu awọn akojọ ti awọn iṣakoso alase. Ni pato, wipe keta gbodo ni afani lati gba owo èlò ki o si tẹ sinu adehun, eyi ti a ti pinnu fun oṣiṣẹ afowopaowo nikan ti o ba ni ose ni ko.

ojuse faili

Ofin "Lori awọn Securities Market" pese nọmba kan ti gaju fun awọn lodidi afowole ni irú ti o ṣẹ ilana ilana. Awọn wọnyi ni:

1. Ohun ọranyan lori awọn iṣakoso ti awọn Central Bank of ìbéèrè tabi awọn ose lati se owo èlò ki o si fopin si awọn ti o baamu siwe.
2. Biinu fun bibajẹ si awọn oludokoowo, ni atilẹyin fun awọn tita ati ifopinsi adehun.
3. Awọn owo ti awọn anfani lori iye nipa eyi ti awọn siwe tabi olufaraji lẹkọ ti a ti pari. Iye ogorun ṣeto nipasẹ awọn ofin ti aworan. 395 ti awọn Civil koodu. Nigbati awọn rere iyato laarin awọn iye gba lati ni sale ti owo èlò, ifopinsi tabi ipaniyan ti adehun, ati awọn iye san ni asopọ pẹlu awọn akomora ki o si sale, ipari, ifopinsi, guide iṣẹ, anfani sisan ni iye ko bo ni yi iyato.

Awọn gbólóhùn ti nipe lori awọn ohun elo ti awọn loke-darukọ ipa le wa ni ṣe laarin 1 odun lati ọjọ ti ọjà ti awọn iroyin nipa awọn ose, afihan lile.

Awọn ẹtọ ati awọn ihamọ

Ni ibamu pẹlu awọn Federal Law "Lori awọn Securities Market", awọn faili gbọdọ pa igbasilẹ ti owo èlò anesitetiki bi Iṣakoso ohun, fun kọọkan adehun. Ni awọn oniwe-lakaye, awọn alabaṣe mọ gbogbo ofin ti o ṣeeṣe dídáyàtò ninu awọn mọlẹbi. Ni awọn adehun lori igbekele isakoso le ti wa ni ṣeto diwọn ohun ti ọtun lati dibo. Ti o ba jẹ nílé, awọn eniyan ni o ni ojuse jẹmọ si nini ti owo èlò anesitetiki bi awọn ohun ti awọn ti o yẹ idunadura. Ti o ba ti awọn iṣakoso ko gbà awọn ọtun lati dibo, ofin "Lori awọn Securities Market" (39-FZ) prescribes u ni ojuse lati pese alaye nipa awọn oludasile. Eleyi jẹ pataki fun awọn Ibiyi ti a akojọ ti awọn oro ibi ti ni agbara lati kopa ninu gbogbo ipade ti onipindoje / omo egbe.

Ni afikun, ni ìbéèrè ti awọn iṣakoso ti awọn oludasile ti wa ni rọ lati fi awọn ilana fun awọn imuse ti awọn oludasile ti awọn si ọtun lati dibo. Awọn lodidi eniyan le kan si awọn ile-ejo pẹlu eyikeyi nipe o dide lati awọn imuse ti awọn oniwe-akitiyan fun wọn, pẹlu awon ti o ni o wa ni wonyen ti awọn onipindoje tabi awọn onihun ti awọn miiran owo èlò. Awọn owo ni nkan ṣe pẹlu ero ti awọn ifarakanra, san fun nipa awọn ohun ti igbekele isakoso.

kara

Bi o Federal Law "Lori awọn Securities Market" mọ awọn ipese ti awọn iṣẹ fun ibi ipamọ ti awọn iwe-ẹri tabi orilede ati iṣiro ofin fun owo èlò. Awọn Depository eyi ti gbejade jade isiro lori ilana ti lẹkọ pari adehun pẹlu awọn oluṣeto ti iṣowo tabi aferi ilé iṣẹ, ti a npe ni pinpin. A eniyan ti o nlo awọn loke iṣẹ, ti a npe ni depositor. Laarin awọn ẹni ti wa ni awọn depositary guide. RF Law "Lori sikioriti oja" kn jade nọmba kan ti awọn ibeere si awọn adehun. Akọkọ ti gbogbo, o gbọdọ wa ni ṣe jade ni kikọ. The Depositary yio si gba awọn ipo labẹ eyi ti o ti yoo ṣiṣẹ, ati eyi ti sise bi ohun je ara ti awọn guide.

Akitiyan jẹmọ si itoju awọn Forukọsilẹ

Bi o mọ awọn gbigba, processing, atunṣe, ibi ipamọ ati ipese ni igba ogun ti nipasẹ ofin alaye nipa awọn onihun ti owo èlò. Eleyi aṣayan iṣẹ-ṣiṣe ni o ni eto lati lo iyasoto ofin nkankan. Awọn nkankan ifọnọhan awọn Forukọsilẹ ti awọn orukọ ti rẹ dimu. Nwọn le sise bi a ọjọgbọn alabaṣe ti lẹkọ ninu awọn sikioriti oja. Ni idi eyi, o gbodo ti ni iwe-ašẹ lati gbe jade ti o yẹ akitiyan. Ni igba to wa nipa ofin, awọn dimu ti iṣe ati awọn miiran ọjọgbọn olukopa. Awọn agbohunsilẹ ko le ṣe lẹkọ pẹlu owo ohun èlò awọn olufun ká Forukọsilẹ ti awọn onihun ti awọn ti o nyorisi. Alaye mimọ ti awọn olohun wọn jẹ lori awọn eniyan gbigbasilẹ eto ti ara ẹni àpamọ ti wa ni la. O ti wa ni akoso ni kan pato akoko. Awọn Forukọsilẹ tun ni igbasilẹ ti sikioriti, eyi ti a kọ ninu awọn iroyin, nipa awọn ẹrù ati awọn miiran data, awọn akojọ ti awọn eyi ti o ti iṣeto ni ofin. Dimu to nṣiṣẹ ni ibamu pẹlu awọn ilana ti awọn Central Bank Acts, awọn ilana ti gba nipasẹ wọn. si titun awọn ibeere ṣeto nipasẹ awọn Central Bank.

ijoba ilana

gbigb'oorun ti awọn oja dari nipasẹ awọn ipinle. Awọn ilana ni ti gbe jade:

1. Idasile ti dandan awọn ibeere lati se awọn akitiyan ti awọn ọjọgbọn olukopa ati awọn oniwe-ajohunše.
2. Ìforúkọsílẹ ti inifura sikioriti ati prospectuses, awọn iṣakoso ti ibamu nipa issuers ti adehun ati ipo ṣeto jade ninu rẹ.
3. Asẹ ni ti akitiyan ti oja olukopa.
4. Ibiyi ti awọn eto ti Idaabobo ti awọn ru ti awọn olohun ati abojuto ti ibamu pẹlu wọn nipa issuers ati awọn miiran wonyen.
5. Idinamọ ati hihamọ ti awọn akitiyan ti eniyan, ti gbe jade laisi iwe-ašẹ.

pato awọn iyọọda

Asẹ ni ṣiṣẹ ni ọna meji. Wonyen le gba ašẹ lati forukọsilẹ tabi lati ṣiṣẹ bi a ọjọgbọn afowole. -Aṣẹ ti wa ni ti oniṣowo lori ilana ti ohun elo. Ọ aiye ọjọgbọn alabaṣe lati bá se alagbata akitiyan ni ìbéèrè ti awọn olubẹwẹ ti wa ni nikan laaye lati pari adehun ti o sise bi owo awọn itọsẹ, awọn ifilelẹ ti awọn dukia ti awọn ti o jẹ ti awọn gbóògì. Asẹ ni ibeere ati ipo le yatọ si da lori awọn mosi ati lẹkọ ti gbe jade ni awọn ilana.

Idadoro ati ifagile ti iyọọda

Awọn wọnyi ni awọn sise ti wa ni apa ti awọn agbara ti awọn Central Bank. O dara ìtẹlẹ fun ifagile le sin aṣẹ:

1. Gbólóhùn ti awọn ọjọgbọn awọn onifowole ni kikọ.
2. Tun jakejado odun, ikuna lati ni ibamu pẹlu Central Bank ilana.
3. Awọn isansa ti a koko nini a iwe-ašẹ, si awọn adirẹsi akojọ si ni awọn ti iṣọkan.
4. Tun jakejado odun ṣẹ iroyin ti àkókò nipa diẹ ẹ sii ju 15 ọjọ (ṣiṣẹ). Ti àkókò ṣeto nipasẹ Federal ofin ati ilana bẹrẹ ni ibamu pẹlu o.
5. Tun lile laarin odun kan awọn ibeere fun awọn ipese ti awọn ohun elo ati alaye, a akojọ ti awọn eyi ti o ti ṣeto ninu awọn ofin aṣẹ.
6. Ifopinsi ti isiyi olori ti awọn iṣẹ ti a ọjọgbọn alabaṣe. Ni pato, o jẹ nipa ṣiṣe a ipinnu lori tete ifopinsi tabi idadoro ti awọn agbara ti awọn executive (awọn ẹni kọọkan) body lai si pade ti a titun, ibùgbé tabi isansa ti koko ti imulo Isakoso iṣẹ, diẹ ẹ sii ju osu kan lai gbigbe wọn lori kan ti o yatọ koko, awọn ti o yẹ ṣeto fun a ti iṣakoso ipo awọn ibeere .
7. Tun ṣẹ laarin odun kan a ọjọgbọn alabaṣe ti awọn isofin ipese lori agbofinro ejo tabi sikioriti.
8. Miiran ayidayida to wa nipa ofin ati ilana.

Nigba ti mu awọn Central Bank ipinnu lori ifagile ti awọn iyọọda fun rù jade ọjọgbọn akitiyan ajo ti wa ni rọ lati fopin si awọn oniwe-adehun laarin awọn akoko kan ni nu ti awọn Central Bank. Jubẹlọ, asiko yi ko le wa ni siwaju ju 1 odun. Adehun o dide labẹ idogo adehun, o yẹ ki o gba sile lati mu awọn ipo to wa nipasẹ awọn ilana ti awọn Central Bank.